Административная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов
Обновлено: 06.07.2024
1. Объектом административного правонарушения являются общественные отношения, складывающиеся в процессе осуществления государством контроля (надзора) за соблюдением правил производства, использования, хранения драгоценных металлов, драгоценных камней или изделий, их содержащих. Правовую основу данных общественных отношений составляет Федеральный закон от 26 марта 1998 года N 41-ФЗ "О драгоценных металлах и драгоценных камнях", Постановление Правительства от 28 сентября 2000 года N 731 "Об утверждении Правил учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них, а также ведение соответствующей отчетности" и ряд других актов.
2. Объективная сторона правонарушения выражается в нарушении установленных правил извлечения, производства, использования, обращения, получения, учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней или изделий, их содержащих, а равно правил сбора и сдачи в государственный фонд лома и отходов таких металлов, камней или изделий.
Необходимо отличать данное правонарушение от норм уголовного законодательства, предусматривающего уголовную ответственность за нарушение подобных правил. Статья 191 Уголовного кодекса РФ устанавливает ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга в том случае, если данные предметы относятся к валютным ценностям. Если же эти предметы являются ювелирными бытовыми изделиями или ломом этих изделий, то нарушение правил обращения с ними квалифицируется по нормам законодательства об административных правонарушениях. Статья 192 УК РФ предусматривает ответственность за нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней, в случае если это деяние совершено в крупном размере (если стоимость предметов, не сданных или не проданных государству, превышает двести пятьдесят тысяч рублей).
3. Субъектом правонарушения выступают должностные лица, юридические лица.
4. С субъективной стороны правонарушение является умышленным.
5. Дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 19.14, уполномочены рассматривать органы государственной инспекции по торговле, качеству товаров и защите прав потребителей (в части реализации, учета и хранения драгоценных металлов и драгоценных камней или изделий, их содержащих); органы, осуществляющие федеральный пробирный надзор и государственный контроль за производством, извлечением, переработкой, использованием, обращением, учетом и хранением драгоценных металлов и драгоценных камней.
6. Протоколы об административных правонарушениях уполномочены составлять как должностные лица органов, рассматривающих данные дела, так и должностные лица органов внутренних дел.
Судебная практика по статье 19.14 КоАП
Судья Верховного Суда Российской Федерации Никифоров С.Б., рассмотрев жалобу Федорова Александра Сергеевича на вступившие в законную силу постановление врио начальника ОМВД России по Кваркенскому району Оренбургской области от 21 декабря 2017 г., решение судьи Кваркенского районного суда Оренбургской области от 13 февраля 2018 г., решение судьи Оренбургского областного суда от 27 марта 2018 г. и постановление заместителя председателя Оренбургского областного суда от 23 июля 2018 г., вынесенные в отношении Федорова Александра Сергеевича по делу об административном правонарушении, предусмотренном статьей 19.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
Судья Верховного Суда Российской Федерации Никифоров С.Б., рассмотрев жалобу законного представителя публичного акционерного общества "Долгопрудненское научно-производственное предприятие" - генерального директора Мартынова О.Ю. на вступившие в законную силу постановление мирового судьи судебного участка N 31 Долгопрудненского судебного района Московской области от 05.02.2020 N 5-62/20, решение судьи Долгопрудненского городского суда Московской области от 04.03.2020 N 12-40/20 и постановление судьи Первого кассационного суда общей юрисдикции от 01.10.2020 N 16-4975/2020, вынесенные в отношении публичного акционерного общества "Долгопрудненское научно-производственное предприятие" (далее - общество) по делу об административном правонарушении, предусмотренном статьей 19.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
Установлена административная ответственность за нарушения в сфере деятельности, связанной с драгоценными металлами и камнями
Президент подписал Федеральный закон «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».
Федеральный закон принят Государственной Думой 12 декабря 2019 года и одобрен Советом Федерации 23 декабря 2019 года.
Справка Государственно-правового управления
Федеральным законом Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях дополняется статьями 15.43 – 15.47, устанавливающими административную ответственность за ведение деятельности, связанной с осуществлением операций с драгоценными металлами и (или) драгоценными камнями, без постановки на специальный учёт, несвоевременное представление заявления о внесении изменений в карту специального учёта, за незаконную добычу драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, последующее совершение операций с незаконно добытыми драгоценными металлами и (или) драгоценными камнями, за незаконный аффинаж драгоценных металлов, последующее совершение операций с незаконно аффинированными драгоценными металлами, за нарушение обязательных требований при обращении драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них, а также за нарушение обязательных требований к учёту и хранению драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них, к представлению отчётности и проведению инвентаризации.
Дела об административных правонарушениях, предусмотренных названными статьями, относятся к подведомственности судей (часть 1 статьи 23.1 Кодекса), а дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 1 статьи 15.46 (действия, выражающиеся в переходе права собственности и иных имущественных прав на драгоценные металлы, драгоценные камни и продукцию из них, в том числе использование их в качестве залога, с нарушением установленных законодательством обязательных требований), – к подведомственности федерального органа исполнительной власти, осуществляющего федеральный государственный надзор в области защиты прав потребителей.
Правом составлять протоколы о таких административных правонарушениях наделяются должностные лица федерального органа исполнительной власти, осуществляющего федеральный государственный пробирный надзор, а также должностные лица государственных учреждений, подведомственных указанному федеральному органу исполнительной власти (пункт 99 части 2 и пункт 6 части 5 статьи 28.3 Кодекса).
Кроме того, в часть 1 статьи 3.5 Кодекса вносятся корреспондирующие изменения, определяющие предельные размеры административных штрафов, устанавливаемых за административные правонарушения, предусмотренные статьями 15.43 – 15.47 Кодекса.
Также разграничиваются составы административных правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 7.3 и частью 1 статьи 15.44 Кодекса (пользование недрами без лицензии на пользование недрами и незаконная добыча драгоценных металлов и (или) драгоценных камней).
Одновременно признаётся утратившей силу статья 19.14 Кодекса (нарушение правил извлечения, производства, использования, обращения, получения, учёта и хранения драгоценных металлов, жемчуга, драгоценных камней или изделий, их содержащих).
За нелегальный оборот черного и цветного металла предусмотрена уголовная и административная ответственность
Реализация металлолома – это вид деятельности, занятие которым требует получения специального разрешения. Получить указанное разрешение могут только предприниматели и юридические лица, прошедшие государственную регистрацию. Но есть те, кто не стремится соблюсти законодательно утвержденные требования к сфере обращения металлолома.
За нелегальный оборот черного и цветного металлолома действующее законодательство РФ предусматривает уголовную и административную ответственность.
Уголовная ответственность за нарушение закона в сфере обращения металлолома наступает в следующих случаях:
- ст.171 УК РФ (Незаконная предпринимательская деятельность), то есть работа без регистрации либо без лицензии, если она необходима для данного вида деятельности. За это деяние предусматривается наказание в виде штрафа в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо обязательные работы на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо арест на срок до шести месяцев;
- ст.175 УК РФ (Покупка или сбыт имущества, о котором заранее известно, что оно добыто преступным образом). Указанное деяние влечет за собой штраф в размере до сорока тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех месяцев, либо обязательные работы на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительные работами на срок до двух лет, либо принудительные работы на срок до двух лет, либо лишение свободы на тот же срок.;
- ст.199 УК РФ (Уклонение от уплаты налогов). Максимальное наказание, предусмотренное статьей - лишение свободы на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.
К уголовно наказуемым деяниям относится еще и использование чужого паспорта для регистрации приема металлолома – согласно статье 327 УК РФ – за применение заведомо ложного документа предусмотрено максимальное наказание в виде ареста на шесть месяцев.
Административная ответственность за незаконный прием лома включает в себя:
- наказание за предпринимательскую деятельность без лицензии. Это деяние наказывается по ст.14.1 КоАП РФ штрафом для организаций до 50 тысяч рублей, а для предпринимателей – до 5 тысяч рублей. К штрафу может быть предусмотрена конфискация металлолома;
- работа без государственной регистрации бизнеса также наказывается по ст.14.1 КоАП РФ штрафом до 2-х тысяч рублей;
- кроме того, ст.14.1 КоАП РФ предусматривает еще одно наказание — за нарушение лицензионных требований. Если данные нарушения признаются к тому же грубыми, то предпринимателя накажут штрафом до 8 тысяч рублей или приостановлением деятельности до 90 суток, а организацию – на 200 тысяч рублей или приостановкой работы на срок до 90 суток;
- если нарушены правила обращения и отчуждения металлолома (приемки, учета, хранения и транспортировки), то это влечет за собой наказание по статье 14.26 КоАП РФ: на предпринимателей налагается штраф до 5 тысяч рублей, а на юридические лица – до 100 тысяч рублей. К штрафу дополнительно может быть предусмотрена конфискация предметов, которые послужили причиной привлечения к административной ответственности.
Статья 191 УК РФ. Незаконный оборот янтаря, нефрита или иных полудрагоценных камней, драгоценных металлов, драгоценных камней либо жемчуга.
1. Совершение сделки, связанной с заведомо самовольно добытыми янтарем, нефритом или иными полудрагоценными камнями, а равно их незаконные хранение, перевозка или пересылка в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий, лицом, подвергнутым административному наказанию за аналогичное деяние, предусмотренное статьей 7.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, -
наказываются штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо принудительными работами на срок до двух лет со штрафом в размере от ста тысяч до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до восемнадцати месяцев или без такового, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере от ста тысяч до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до восемнадцати месяцев или без такового.
2. Совершение сделки, связанной с заведомо самовольно добытыми янтарем, нефритом или иными полудрагоценными камнями, а равно их незаконные хранение, перевозка или пересылка в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий, совершенные в крупном размере, -
наказываются штрафом в размере до двух миллионов рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет, либо принудительными работами на срок до четырех лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.
3. Деяния, предусмотренные частью второй настоящей статьи, совершенные организованной группой или группой лиц по предварительному сговору, -
наказываются штрафом в размере до пяти миллионов рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет, либо принудительными работами на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до шести лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет или без такового.
4. Совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, драгоценными камнями либо с жемчугом, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, а равно незаконные хранение, перевозка или пересылка драгоценных металлов, драгоценных камней либо жемчуга в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий, совершенные в крупном размере, -
наказываются принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.
5. Деяния, предусмотренные частью четвертой настоящей статьи, совершенные организованной группой или группой лиц по предварительному сговору, -
наказываются принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок до семи лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет или без такового.
Примечание. Перечень полудрагоценных камней для целей настоящей статьи и статьи 255 настоящего Кодекса устанавливается Правительством Российской Федерации.
Прокурор разъясняет - Прокуратура Тульской области
С 08 января 2020 года вступил в силу Федеральный закон от 27.12.2019 № 501-ФЗ, которым внесены изменения в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).
В частности, КоАП РФ дополнен статьями 15.43 - 15.47, устанавливающими административную ответственность:
- за ведение деятельности, связанной с осуществлением операций с драгоценными металлами и (или) драгоценными камнями, без постановки на специальный учет в государственном учреждении, наделенном функциями в сфере производства, использования и обращения драгоценных металлов, если такая постановка является обязательной, а также за нарушение установленного срока представления заявления о внесении изменений в карту специального учета в государственное учреждение, наделенное функциями в сфере производства, использования и обращения драгоценных металлов (статья 15.43 КоАП РФ);
- за незаконную добычу драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, сбыт и перемещение (в том числе перевозку или пересылку) либо хранение незаконно добытых драгоценных металлов и (или) драгоценных камней в любом виде, состоянии, если такие действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния (статья 15.44 КоАП РФ);
- за осуществление деятельности по очистке извлеченных драгоценных металлов от примесей и сопутствующих химических элементов с доведением содержания драгоценного металла до значений, установленных законодательством Российской Федерации или превышающих их (аффинаж), юридическими лицами, не включенными в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень, индивидуальными предпринимателями или гражданами, а также за сбыт незаконно аффинированных драгоценных металлов, перемещение (в том числе перевозку или пересылку) либо хранение незаконно аффинированных драгоценных металлов (статья 15.45 КоАП РФ);
- за совершение действий, выражающихся в переходе права собственности и иных имущественных прав на драгоценные металлы, драгоценные камни и продукцию из них, в том числе их использование в качестве залога, с нарушением установленных законодательством обязательных требований, а также за нарушение установленных законодательством обязательных требований при перевозке драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них (статья 15.46 КоАП РФ);
- за нарушение правил учета драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них, непредставление отчетности по установленным законодательством формам о движении драгоценных металлов и драгоценных камней в любом виде, состоянии либо представление отчетности, содержащей недостоверные сведения о фактическом расходе драгоценных металлов и драгоценных камней, а также за нарушение правил хранения и инвентаризации драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них (статья 15.47 КоАП РФ).
В зависимости от вида правонарушения ответственность установлена для граждан, индивидуальных предпринимателей, должностных лиц и юридических лиц.
Правом составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных вышеназванными статьями КоАП РФ, наделены должностные лица федерального органа исполнительной власти, осуществляющего федеральный государственный пробирный надзор, а также должностные лица государственных учреждений, подведомственных указанному федеральному органу исполнительной власти.
Рассмотрение дел об административных правонарушениях, определенных статьями 15.43 – 15.47 КоАП РФ, отнесено к подведомственности судей, а дел об административных правонарушениях, предусмотренных частью 1 статьи 15.46 (в части реализации, учета и хранения драгоценных металлов и драгоценных камней или изделий, их содержащих) – к подведомственности федерального органа исполнительной власти, осуществляющего федеральный государственный надзор в области защиты прав потребителей.
Старший помощник Киреевского межрайонного прокурора советник юстиции Н.В. Гришина
Прокуратура
Тульской области
Прокуратура Тульской области
6 марта 2020, 17:04
Об административной ответственности за незаконную добычу, производство, использование и обращение драгоценных металлов и драгоценных камней
Читайте также: